1、 治理与领导力：合规管理需要治理层、管理层、合规人员的设计、运行维护与监督，并通过组织结构的合理设置确保合规体系的独立性和权威性。

2、 风险与尽职调查：风险是合规管理的基础，有助于企业明确合规管理和尽职调查的重点。

3、 标准、政策与程序：合规管理标准、政策、流程应清晰可执行，能有效控制企业的关键合规风险。

4、 培训与沟通：为增强员工合规意识，提高员工履行合规义务的能力，企业应制定系统的、以风险为导向的培训沟通制度，并向各层级人员宣传合规要求。

5、 员工报告：员工报告制度就为员工提出合规问题、报告潜在合规事项提供安全、顺畅的渠道，提高合规管理的效果。

6、 案件管理与调查：企业应明确各类合规案伯的分类、优先级、管理职责和调查程序。

7、 测试与监控：企业应定期测试合规管理体系的设计有效性和控制执行有效性，并持续监控关键王顾客服务风险，在风险暴露初期采取相应行动。

8、 第三方合规：企业的合规管理应延伸至第三方合作伙伴的合规管理，实现合作伙伴关键风险领域全流程风险筛查。

9、 持续改进：为保证合规风险闭环管理，企业应明确合规管理改进政策，定期合规管理体系的有效性，并将测试监控的成果纳入改进工作。
  
办理认证证书的流程：
(1)企业向深圳市证多宝认证服务有限公司提出申请，提交申请表和相应资料。
(2)中心市场信息部审查材料，通过申请则与企业签订认证合同。
(3)评审部审查企业的服务体系文件。
(4)派遣评审员到企业现场评审和评分。
(5)经评审委员会审查通过，颁发相应星级的服务认证证书。
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